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学术研究

时延安:刑法立法的规制导向

2021/4/5

作者:时延安,中国人民大学刑事法律科学研究中心特聘研究员、法学院教授。

来源:《法治日报》2021年3月31日版。

最近10年,刑法立法进入一个明显活跃期,犯罪化和刑罚调整成为刑法立法的主基调。在犯罪化提速的过程中,刑法调整范围向传统上由行政法、民法调整的范围扩张,一些还没有被行政法、民商法所规范的行为,刑法率先作为犯罪处理,这在侵犯公民个人信息犯罪、网络犯罪、基因编辑犯罪等中都有所体现。对于这种现象,有学者将其总结、提炼为“法益保护提前”“刑法干预提前”“预防性刑法”等学术性表达,并结合刑法原理给予褒贬不一的论证。

回顾刑法发展历史,无论是前现代刑法还是现代刑法前期,刑法作为惩罚法,评价和惩罚的重点都放在了危害行为的后果之上,将造成一定利益的害和危险作为惩罚的事实根据。而在工业化社会的后期并随着信息时代的到来和快速发展,刑法的后现代化趋势也快速显现出来,即更为关注对风险的规制和安全的保障。前者表现为,对由于科技发展、社会快速变化而带来的重大风险行为予以犯罪化,后者表现为极大扩张安全的概念,并从更具包容性的安全观念出发来理解和界定各种风险行为,并将这类行为予以犯罪化。

学理上所说的“风险”,最初是指科技快速发展带来的风险,是一个相对中性的概念。然而,科技给社会带来颠覆式变化,也由此衍生出社会治理领域的风险,而这些风险的不确定性和易蔓延性,将“风险”变成了一个相对贬义的概念,起码在社会治理领域确实如此。与对风险认识变化相伴随的,是安全观念的变化。社会危害性的判断,或者法益侵害的观念,实际上被新的安全观念所替代,或者说,无论是社会危害性的内涵还是法益保护的内涵,正在被安全观念渗透乃至改变。安全的内涵,从防止不利后果的出现和制裁造成不利后果的行为,转变为积极预防各种不当风险的发生和对任何造成不当风险行为的制裁。犯罪学的“零容忍”的观念转化为治安政策上的“零风险”的取向。刑法立法速率提高,就是受到这两种观念变化的实质影响。

对社会快速转型所带来的各种问题,受到挑战最大的首先是行政法制。自本世纪以来,行政法律的立改废始终处于活跃期,通过行政法律所创造的规制工具也越来越多,但通过行政规制达到的效果似乎不佳。金融安全治理、食品安全治理、交通安全治理、环境安全治理等,在一定程度上都出现了行政规制“乏力”的问题,行政处罚的威慑作用似乎也在降低。在这样的背景下,通过一定的犯罪化来解决安全治理过程中的“短板”,也就成为一种必然选择。与此同时,新型利益在出现后也不断被法律所认可,直接表现为民商法层面上的权利化,而当民商法赋予某种利益以某种权利属性后,对于严重侵犯这一权利的行为,刑法立法也会随之跟上,从而为这种权利提供更为强有力的保障,从这个角度讲,民法的扩张也会连锁反应式地带来刑法的扩张。

在如此法制调整背景下,刑法的规制导向,即刑法对人们行为的规范性约束,就被凸显出来,也就是说,刑法作为惩罚法越来越带有规制法的特点。可以说,“刑法的民法化”从来就没有出现过,但刑法与行政法调整范围间的界限越来越模糊,在一些领域,刑法直接替代了行政法进行规制,这在个人信息保护、基因编辑、荣誉权保护等问题上都有所体现。用“刑法的行政化”来形容这种情形可能有点儿夸大其词了,但刑法规制导向的显性化却是一个事实。

“刑事规制”或者“刑法规制”是学界常用的一个说法;如果这种说法成立的话,刑法的这种规制通常是后置的、第二次性的。而如果将规制界定为通过法律确定特定秩序的话,那么,刑法就不具有这一含义的规制功能。无论如何定义,行政法律提供的规制是第一位的,行政处罚是处在第一次序的制裁,而刑事处罚则是第二次序的制裁。在“二元惩罚体系”之下,行政立法和刑事立法共同面临的问题,就是要处理好“行政规制-行政制裁-刑事制裁”三者关系,而其中行政制裁与刑事制裁适用范围的界分是一个关键问题,也是一个难题。从既有立法方式来看,主要是从行为的危害程度上加以区分的。

不过,在风险规制和安全保障观念发生变化的情况下,这三者的关系就发生了较大的改变,其表现包括:(1)行政制裁和刑事制裁适用范围模糊,有时前者制裁的力度比后者还大,这在金融治理领域所有表现。(2)在没有行政规制的情况下,直接将某类行为作为犯罪处理,即刑事制裁同时发挥规制的作用,典型事例如个人信息保护问题。(3)行政制裁与刑事制裁适用的区间被压缩,两者所适用行为及其危害性的比例关系发生扭曲,这在酒后驾驶和醉驾的法律后果上表现得十分明显。在这种情况下,重新构造三者间的合理关系就十分重要,而解决这个问题,最为重要的还是,要明确刑法应否具有“经济·社会规制”的功能。

某一法律具有何种功能,是被立法者所决定的;但从另一方面来讲,对某一法律应有功能的学理定位,也提示立法者对该法律赋予何种功能更为妥当。就刑法而言,无论从我国既有的二元惩罚体系来看,还是从传统法律文化分析,刑法始终专属惩罚法的功能,其不以规范“权利-义务”“职权-职责”为任务,从刑法规范的特点来讲,刑罚的适用就是行为主体对某种义务或职责的违反,而这些义务或职责是行政法、民法等所谓“前置法”规定的。就当下社会而言,与风险规制和安全防范相关的法律主要是行政法律,行政法律能否科学、合理、妥当提供有效法律规制,是刑事制裁合理适用的前提;如果行政法律缺位,由刑事制裁“打头阵”,就意味着,要通过刑罚威吓来解决新的社会问题,如此并不利于规范人们的行为,更不利于廓清相关刑法规范的法律适用。

总之,对刑法立法的规制导向,应当予以重视,这不利于我国惩罚体系的优化。目前学界出现的“积极刑法观”的观点,实际上就是通过泛化刑事制裁达到社会治理的效果,这是一种非常令人担心的看法;在不对惩罚体系进行调整的情况下,贸然地积极犯罪化,会造成社会治理成本急剧上升、社会矛盾加剧等负面效果。如何合理地运用法律工具来解决各种经济、社会问题,始终是社会治理的核心问题之一,但无论怎样,意图通过扩大刑事制裁来解决问题,只能适得其反。殷鉴不远,刑法立法应始终怀有惕惕之心,方可社会大治。

(编辑:王怡苏)


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